公募证券基金

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公募证券基金

天元公募基金团队自2000年起为各大公募基金公司提供法律服务,至今已有二十余年,积累了丰富的经验。服务范围涵盖基金公司设立及变更、分支机构设立、业务牌照申请,基金产品注册、募集、运作、变更和清算、创新产品方案设计、QDII及OFII跨境合作、中港基金互认、合规法律评估、持有人大会见证和其他日常法律服务等;并深度参与基金公司退出机制、私募股权子公司设立等前沿法律及实践研究,能够为基金公司提供全流程、全方位的专业法律服务。

天元在公募基金领域的相关业绩

 

设立及机构类相关服务

  • 为东兴基金管理有限公司设立项目提供法律服务;

  • 为华夏基金历次股权变更(股权转让、增资等)提供法律服务;

  • 为九泰基金增资事宜提供专项法律服务;

  • 为华泰保险设立基金管理公司提供专项法律服务。

  • 为西藏信托有限公司与江西田园投资置业有限公司、中弘卓业集团有限公司、西藏青杉投资有限公司、刘波、叶亚珊、叶泓、朱小梅合资设立嘉盛基金管理有限公司提供法律服务。

  • 为某自然人股东设立证券投资基金公司提供专项法律服务。

  • 为某上市证券公司设立基金管理公司提供专项法律服务。

  • 为某私募投资机构设立基金管理公司提供专项法律服务。

  • 为中信建投证券股份有限公司、航天科技财务有限责任公司、江苏广传广播传媒有限公司合资设立中信建投基金管理有限公司提供法律服务。

  • 为大华资产管理有限公司(新加坡大华银行子公司)与北京证券在中国的合资基金管理公司项目提供法律服务。

  • 为中国国际金融有限公司与加拿大某保险公司合资设立中外合资基金管理公司提供法律咨询、合同起草和谈判、申报文件准备的法律服务。

  • 为方正证券与富邦证券投资信托股份有限公司合资设立方正富邦基金管理有限公司提供法律服务,该公司系首家获中国证监会批准设立的陆台合资基金管理公司。

  • 为国泰基金管理有限公司提供有关境外股东入股公司,并将其改制为中外合资基金管理有限公司提供法律服务。

  • 为天治基金管理有限公司设立提供专项法律服务。

  • 作为华夏基金的专项法律顾问,就其设立专户子公司并申请特定客户资产管理业务资格提供全程法律服务。

  • 作为华夏基金的专项法律顾问,就其设立销售子公司并申请独立销售机构基金销售业务资格提供全程法律服务。

  • 作为华夏基金的专项法律顾问,就其设立私募股权子公司并申请私募资产管理业务资格提供全程法律服务。

  • 作为某基金管理有限公司的专项法律顾问,就其设立销售子公司并申请独立销售机构基金销售业务资格提供全程法律服务。

  • 为某在线金融服务机构设立从事基金销售业务的子公司提供全程法律服务。

  • 为某新三板挂牌金融服务机构的子公司申请基金销售业务资格牌照提供全程法律服务。


公募产品类法律服务

  • 作为华夏基金管理有限公司、嘉实基金管理有限公司、工银瑞信基金管理有限公司、中加基金管理有限公司、九泰基金管理有限公司、泓德基金管理有限公司、新沃基金管理有限公司、英大基金管理有限公司、东兴证券基金业务部等机构的产品专项法律顾问,就其申请注册公募基金产品出具法律意见书并提供全程法律服务。

  • 产品类型包括常规债券型(一级债、二级债、纯债、可转债等)、混合型、指数型、股票型、货币市场基金、避险策略基金、跨市场及跨境、商品期货、分级基金、定期开放式基金、发起式基金、沪港通、发起式定制基金等;

  • 为上述基金公司已注册产品的延期募集、基金合同变更、名称变更、费率调整等事项提供法律服务并出具法律意见书;

  • 为上述基金公司已募集产品的变更事项提供法律服务并出具法律意见书;

  • 为基金产品因封转开、转型、重大变更等事项申请变更并召开持有人大会提供全程法律服务,包括出具法律意见书、审核变更法律文件、持有人大会程序及方案咨询、见证服务等;

  • 为基金产品清算事宜提供法律服务并出具清算法律意见书。


基金公司常年及投资类法律服务

担任华夏基金管理有限公司、银华基金管理有限公司、泓德基金管理有限公司、九泰基金管理公司、新沃基金管理有限公司、英大基金管理有限公司、东兴证券股份有限公司(基金业务部)、易方达基金管理有限公司、国泰基金管理有限公司、天治基金管理有限公司和宝盈基金管理有限公司的常年法律顾问,就其相关事项提供法律服务。

2018-2021年度担任同类证券基金经营机构公募基金或资产管理相关业务常年法律顾问项目的情况及相应合同签署页请见“附件一”。

  • 作为嘉实基金管理有限公司的法律顾问,为其投资并购业务提供相关法律服务;

  • 为一家全国大型公募基金管理有限公司的股份制改制和A股上市提供法律服务。

  • 担任嘉实基金管理公司的专项法律顾问并协助其处理有关基金公司内部治理结构的法律事务。

  • 作为华夏基金的专项法律顾问,就其设立专户子公司并申请特定客户资产管理业务资格提供全程法律服务。

  • 作为华夏基金的专项法律顾问,就其设立销售子公司并申请独立销售机构基金销售业务资格提供全程法律服务。

  • 作为华夏基金的专项法律顾问,就其设立私募股权投资子公司提供法律服务。

  • 作为某基金管理有限公司的专项法律顾问,就其设立销售子公司并申请独立销售机构基金销售业务资格提供全程法律服务。

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涉外及业务资格类法律服务

  • 为施罗德基金申请中港基金互认业务出具合规法律意见书;

  • 为华夏资本管理有限公司投资入股英仕曼集团QDLP项目提供法律服务;

  • 为高盛资产管理国际有限公司(Goldman Sachs Asset Management International)取得QFII牌照,并在2006年完成2亿美元的基金募集提供法律服务,成为推动中国证监会和国家外汇管理局针对资产管理型QFII修订QFII管理及外汇管制制度的案例之一;

  •  为国泰基金管理有限公司提供有关其募集设立国泰全球新兴成长证券投资基金(QDII)的法律服务,为其谈判修改Master Advisory Agreement、托管协议、指数购买协议、席位服务协议等相关文件提供法律服务;

  • 为华夏基金香港子公司取得RQFII牌照提供法律服务;

  • 为景顺亚洲有限公司取得 QFII牌照及2亿美元的投资额度提供法律服务;

  • 为摩根士丹利投资管理公司设立摩根士丹利中国A股基金并在纽交所上市提供法律服务;

  • 为英国保诚资产管理(香港)有限公司取得QFII牌照提供法律服务;

  • 为AllianceBernstein资产管理公司发起设立QFII基金提供中国法律服务;

  • Fidelity资产管理公司发起设立QFII基金提供中国法律服务;

  • 为中信资产管理发起设立全国首批的人民币R-QFII基金提供中国法律服务;

  • 为三井住友资产管理株式会社取得QFII牌照提供法律服务;

  • 作为华夏基金管理公司的专项法律顾问,为其与韩国银行的QFII投资顾问合作事项提供法律服务。

  • 为保利(横琴)资本管理有限公司发起设立珠海鼎途投资合伙企业(有限合伙)投资QDII信托进而投资保利文化H股定增项目提供法律服务。

  • 基金子公司及行业相关法律服务

  • 为华夏资本管理有限公司(基金资管子公司)提供资产管理及常年法律顾问服务。

  • 为北银丰业资产管理有限公司(基金资管子公司)提供资产证券化产品法律服务等。

  •  为中天嘉华集团(内含独立基金销售机构)提供常年和融资、上市法律顾问服务。

  • 为首誉光控资产管理有限公司专项资产管理计划提供法律服务。

  • 为上银瑞金资产管理(上海)有限公司设立专项资产管理计划提供法律服务。

  • 为中天嘉华资产管理公司设立专项资产管理计划提供法律服务。

  •  为东方汇智资产管理有限公司设立专项资产管理计划提供法律服务。

 

 诉讼、仲裁类法律服务

天元具备专业、强大的争议解决部门,为银行、信托、公募基金、私募基金等金融机构提供诉讼、仲裁等法律服务。包括机构间的争议决议和投资人与机构间的争议解决等。

天元在商务诉讼、仲裁或其他争议解决方式方面拥有多位资深律师。以保护客户的最佳合法权益为宗旨,天元律师已承办了包括各类合同纠纷、房地产纠纷、侵权纠纷、融资租赁纠纷、商业票据纠纷、银行业务纠纷、证券交易纠纷、期货交易纠纷、信用证欺诈纠纷、知识产权纠纷、公司内部关系纠纷等数千件商务诉讼或仲裁案件,其中包括许多在国内外有重大影响、疑难的案件。

天元及天元律师在争议解决法律服务领域的主要服务业绩包括:

  • 代表某境外基金向香港国际仲裁中心(HKIAC)提出对某境内公司股东的数亿元对赌协议仲裁案件。天元代理的本仲裁保全案件是最高人民法院新规出台后的首批申请,并且迄今为标的额最大的保全案件,也是最高人民法院关于内地与香港特别行政区法院就仲裁程序相互协助保全的安排》施行过程中的经典案例之一;

  • 天元担任全国首例证券纠纷代表人诉讼案代理人参加“五洋案”庭审,本案是全国首例公募债券欺诈发行民事赔偿案,也是全国首例证券纠纷代表人诉讼案,对我国未来的证券代表人诉讼制度将产生深远影响;

  • 在韩国某电缆公司诉国内某知名电信公司国际工程纠纷香港国际仲裁中心仲裁一案中,天元凭借在国际争议解决领域长期深耕细作而积累出的专业能力、案件管理能力以及精准的判断力,代表中方获得实际性胜诉裁决;

  • 为某资产管理公司处理与债券违约的相关事宜提供法律服务;

  • 在中天嘉华金融服务集团与某基金管理公司之间就某投资于股票的金融产品发生重大亏损时的风险处置提供全面法律服务;

  • 协助中天嘉华金融服务集团进行多项非标金融产品的风险处置;

  • 协助中信信托、五矿信托等多家信托公司进行多项信托产品的风险处置;

  • 为外贸信托的风险处置项目提供全面法律服务;

  • 为某期货类资产管理公司的系列风险处置项目提供全面法律服务;

  • 为江苏汇鸿国际集团土产进出口股份有限公司提供法律服务,协助其作为债权人处置与内蒙古奈伦集团股份有限公司相关的债务纠纷;

  • 为多家保险资产管理公司债权投资、股权投资中的风险事件提供法律服务;

  • 在天津港8?12”瑞海危险品仓库爆炸及火灾特大事故中,为中国进口汽车贸易有限公司提供保险理赔全程法律服务。协助客户在5个月内获得保险赔偿金额17亿余元;

  • 代理韩国独资企业和承(上海)国际贸易有限公司与中钢集团广东有限公司与广州丰乐燃料有限公司石油焦购销合同纠纷仲裁案,该案由中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁;

  • 在中国人保财险内蒙古分公司与陈永梁财产保险合同纠纷案中担任中国人保财险内蒙古分公司的代理人,本案涉及到保险价值认定、定值保险、鉴定的效力、赔偿范围等多项疑难问题,由最高人民法院再审,本案最终胜诉;

  • 在房县柳园电力开发有限公司诉中国人民财产保险股份有限公司武汉市武汉经济技术开发区支公司保险合同纠纷案件中,担任人保财险的代理人。该案由房县柳园电力开发有限公司向最高人民法院提起再审。案件涉及建筑安装工程险相关问题;

  • 在沈阳皇朝万鑫大厦特大火灾案中,为承保该大厦财产损失保险的人民财产保险股份有限公司沈阳分公司提供理赔阶段的法律咨询服务。该案索赔金额涉及到数亿人民币;

  • 代理中铁二十局集团公司与中国人民财产保险股份有限公司大同分公司建筑工程一切险保险合同纠纷议案,该案由北京仲裁委员会仲裁;

  • 代理中国人民保财产保险股份有限公司内蒙古分公司与路桥集团股份有限公司建设工程保险纠纷案,该案由内蒙古高级人民法院审理;

  • 在中国人寿财产保险股份有限公司、中国人寿财产保险股份有限公司浙江省分公司与浙江奥圣船务工程有限公司海上保险合同纠纷案件中,担任中国人寿财产保险股份有限公司的代理人。该案由天津市高级人民审理,案件涉及近因原则、沿海内河船舶保险条款解释、损失的评估与计算等复杂问题;

  • 代理中国出口信用保险公司上海分公司与南京银行上海分行赔款转让协议纠纷仲裁案,本案由中国国际经济贸易仲裁委员会(CIETAC)仲裁;

  • 代理中国出口信用保险公司江苏分公司与招商银行股份有限公司泰州分行赔款转让协议纠纷仲裁案,本案由中国国际经济贸易仲裁委员会(CIETAC)仲裁;

  • 在华润电力控股有限公司湖南有限公司诉中国人民财产保险股份有限公司郴州市分公司冰灾损害索赔案中,担任华润电力控股有限公司湖南有限公司的诉讼代理人,该案标的金额1.1亿余元;

  • 在苏黎世保险与汇孚集团有限公司海上货物运输保险合同纠纷案中,为苏黎世保险提供全程法律服务,本案最终达成和解,通过本所律师的努力,苏黎世保险获得了满意的和解结果;

  • 在苏黎世保险与北京百事可乐饮料有限公司商业综合责任保险纠纷案中,为苏黎世保险提供全程法律服务,通过本所律师的努力,使本案获得圆满解决;

  • 代理苏黎世保险公司北京分公司与江阴海润太阳能电力有限公司海上货物运输保险合同纠纷案,该案由天津海事法院审理;

  • 在苏黎世保险与江阴海润保险费纠纷案中,为苏黎世保险提供全程法律服务,协助苏黎世保险收回了全部的保险费;

  • 在中国人寿财产保险股份有限公司北京分公司向北京紫金鹏货运有限公司提起的保险代位追偿案件中,担任中国人寿财产保险股份有限公司北京分公司的代理人。本案由北京仲裁委员会仲裁,最终成功实现全额追偿;

  •       在某金融机构与其浙江省分公司高级管理人员的劳动争议仲裁案件中,担任某金融机构的代理人。经本所律师的努   力,本案某金融机构最终胜诉。



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