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中国反垄断政府调查和合规 - 为什么需要本土经验丰富的中国律师?
日期:2013年11月26日

林丹蓉   /   天元律师事务所   
近日,一些在各行各业中普遍存在和司空见惯的反垄断行为正不断成为中国国家和地方反垄断执法机构的监管和调查重点。继商务部在全球范围内成为一个举足轻重的经营者集中审查机构之后,中国国家发展和改革委员会(“发改委”)也在不断加强其对与价格相关的反垄断行为的调查和处罚密度和力度。2013年1月,发改委针对韩国三星、LG、台湾地区的奇美、友达、中华映管和瀚宇彩晶等六家国际大型液晶面板企业在2006年之前的价格垄断行为进行了处罚,罚款总额为3.53亿人民币(约5670万美元)。与此同时,在2013年1月底,发改委下属贵州和四川两家省级价格执法机构对国内两家著名的白酒生产厂商   -   贵州茅台和五粮液展开反垄断调查,最终这两家企业因对经销商设定最低转售价格被分别处以2.47亿(约3950万美元)和2.02亿元人民币(约3230万美元)的巨额罚款。最近在2013年8月,发改委刚刚结束对涉嫌垄断的9家中国和外国奶粉企业的调查,六(6)家中外奶粉企业因对经销商设定最低转售价而被处以共6.67亿元人民币(约1.1亿美元)的罚款。本次罚款,立即创下了发改委反垄断执法史上的罚款新高。
近期由发改委发起的针对国内外知名企业的连续几个过亿罚款案件显示,如果企业不能尽最大努力使其日常商业行为符合中国反垄断法的要求,那么企业面临的首要风险可能就是发改委或工商总局对其发起的反垄断政府调查。
遗憾的是,现实中并非所有的企业都能够充分意识到上述反垄断风险并作出必要的应对措施。对反垄断行为的严重性和法律后果认识不足、缺乏反垄断法专业知识、未在企业内部建立切实有效的合规预防体系和引入最佳商业实践是大多数企业共同面临的问题。另外,企业从管理团队到员工层面往往都不知道如何在政府反垄断调查中与执法部门合作和做出回应。而发改委或工商总局的调查通常都开始于一个仅仅给予企业几小时通知的“突击检查”,这种检查的突发性和紧急性无疑将给涉案企业上上下下带来巨大的压力和挑战。
有鉴于此,大多数曾经被调查的企业都认为:如果没有资深的具有中国本土实践经验的反垄断专业律师的协助,单独由企业自身来应对和处理反垄断政府调查确实非常棘手且效果欠佳。从商业角度而言,被调查企业通常期待在以下方面得到反垄断律师的专业帮助:
就反垄断政府调查程序提供全面咨询
就涉案企业所涉及的法律风险及可能面临的行政处罚提供全面咨询及评估
协助制定符合涉案企业具体情况的调查应对策略及工作方案
协助涉案企业准备及审查拟提交或提供给执法机构的文件和信息或情况说明等
协助涉案企业进行可能的法律和事实抗辩并争取最佳结果
代表涉案企业就执法机构的行政决定提起行政复议或行政诉讼(如有可能和必要)
政府调查后续引发的反垄断民事诉讼
除此之外,不少企业同样希望远在反垄断政府调查危机爆发之前就通过更积极的方式消除或减少相关风险,例如:1)建立主动、全面的合规体系及危机处理机制;2)开展反垄断定期合规审计;3)开展反垄断合规培训;和4)提供日常反垄断咨询服务。   
毫无疑问,只有在中国反垄断政府调查领域拥有丰富本土经验的资深律师才能在政府调查的前、中、后各个阶段帮助企业达成上述目标。
[1]   Currently most landmark antitrust investigation cases concluded in 2013 were handled by NDRC as all these cases carry a price-related offence element.
[2]   Different from NDRC, SAIC is an antitrust enforcement authority in China responsible for monitoring and penalizing non-price-related anti-monopoly misconducts.

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