答：《规定》的第13条显著加强了跨境提供AI服务的监管。该条款突破了传统出口管制仅针对“货物、技术”的局限，将“服务”和“相关数据”明确纳入管制范围，并对通过跨境人员派遣、技术指导、跨境人员培训等进行变相出口的行为进行了明确限制。

从条款来看，根据服务模式或场景，跨境提供AI服务将面临三重管制：

• 第一重：出口管制——针对“物”的跨境流动。包括将AI模型参数、算法代码、训练数据集等直接传输至境外，或在境外部署使用境内训练的技术成果。传统出口管制主要聚焦于此，但本条将管制对象从“货物、技术”扩展至“服务、相关数据”。
• 第二重：使用管制——针对“使用行为”的跨境延伸。即使技术/数据未物理出境，若在境外使用境内限制出口的技术处理数据（如调用境外API、使用境外算力训练境内数据），或在境内使用境外技术服务处理限制出口的数据，也可能触发管制——需要取得特定许可。
• 第三重：人员转移管制——针对“人”作为技术转移媒介。通过派遣技术人员赴境外工作、跨境提供技术指导、安排人员跨境培训等方式，实质转移技术知识或数据处理方法，即使未发生正式的数据/技术传输，也被视为受限行为。

AI领域的投资者应重点关注以下方面：一是投资标的的AI技术/数据资产是否属于禁止或限制出口范围，需对照《中国禁止出口限制出口技术目录》进行穿透审查；二是投资后的跨境业务安排，包括模型部署位置、算力调用方式、数据流转路径、人员跨境流动等，避免触发“出口—使用—人员转移”三重管制；三是交易架构设计，如涉及技术或数据跨境，需同步规划出口许可申请和数据出境安全评估/备案程序，必要时采用境内部署、联邦学习、差分隐私等技术方案实现“数据不出境、技术不转移”；四是投后合规管理，建立技术出口管制清单、数据分级分类制度、人员出境审查机制，并持续关注管制清单的动态调整。

6、《规定》第15条将“相关资产、权益的转让、处分”纳入安全审查范围，是否意味着卖掉境外资产也要经过审查？这个是新规定吗？

答：不是所有境外资产转让都需要安全审查，触发审查的关键条件是该境外投资本身属于“影响或者可能影响（中国）国家安全”的范畴。《规定》将审查范围从投资投入环节延伸至投资退出环节是与国际通行做法接轨的制度安排，国际上类似的如CFIUS（美国外国投资委员会）不仅审查外资收购，还可对已完成的交易进行事后审查，在特定情形下还可能要求外国投资者撤资。

7、《规定》第23条规定，商务部门可对东道国的投资壁垒进行调查并采取反制措施，境内投资者如何联系商务部门进行调查？

答：《规定》或其他法律法规并未设定标准化门槛以启动投资壁垒调查。目前投资者可以结合境外投资经营活动中实际遇到的问题，通过商务部的贸易救济调查信息化平台（https://etrb.mofcom.gov.cn）不定期提出报告，但是否启动调查，主要由商务部贸易救济调查局综合判断。如果投资壁垒达到歧视性限制措施的程度，造成对中国的遏制或打压，国务院有关部门可以依据《中华人民共和国反外国制裁法》（2021年）及配套规则进行反制。

8、《规定》提及一些法律责任的具体规定，具体什么行为会触发法律责任？具体的处罚有哪些？这些罚则有什么特点？

答：《规定》新增了对外投资违法违规的法律责任（针对投资主体和主要负责人），主要在以下方面：

• 投资禁止领域：根据《规定》第27条，投资者投资国家禁止的对外投资的，由国务院投资主管部门、商务主管部门按照职责分工责令停止该投资活动，限期处分股份、资产，没收违法所得；拒不执行的，处投资额5‰以上10‰以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5万元以上10万元以下的罚款。
• 未履行手续：根据《规定》第27条，投资者未按规定履行境外投资核准备案手续，或者以提交虚假材料、隐瞒真实信息等方式申请有关核准备案的，由核准备案机关责令改正，没收违法所得，处投资额1‰以上5‰以下的罚款；拒不改正的，责令其停止该投资活动，限期处分股份、资产，处投资额5‰以上10‰以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处2万元以上5万元以下的罚款。
• 手续不正当：根据《规定》第27条，投资者以贿赂、欺骗等不正当手段获得境外投资核准备案的，由核准备案机关撤销核准备案文件，没收违法所得，处投资额1‰以上5‰以下的罚款；已经投资的，责令其停止该投资活动，限期处分股份、资产，处投资额5‰以上10‰以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处2万元以上5万元以下的罚款。

对于以上（1）至（3）项行为，有关主管部门可以在3年内不受理违法行为人提出的核准备案申请，或者禁止其在1年以上3年以下的期限内从事对外投资活动。